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2019期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月5日)

來源:233網校 2019年10月5日

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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月5日)

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【單選題】中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行()。

A.自律管理

B.行政管理

C.業務管理

D.監督管理

參考答案:A
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第五條規定,中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理,負責從業資格的認定、管理及撤銷。

【多選題】期貨公司首席風險官不得有下列()行為。

A.擅離職守,無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

B.利用職務之便牟取私利

C.濫用職權,干預期貨公司正常經營

D.在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十三條規定,首席風險官不得有下列行為:①擅離職守,無故不履行職責或者授權他人代為履行職責;②在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務,或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;③對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;④利用職務之便牟取私利;⑤濫用職權,干預期貨公司正常經營;⑥向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息,損害期貨公司或者客戶的合法權益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。

【判斷題】證券公司為期貨公司介紹客戶并協助開戶的,應當將客戶的期貨賬戶信息報所在地中國期貨業協會備案。()

A.錯

B.對

參考答案:A
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定,證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案.并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

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